商務(wù)部關(guān)于在部分自由貿(mào)易試驗區(qū)開展兩用物項出口管制相關(guān)試點工作的通知
- 時間：2023-09-11 16:17 來源：商務(wù)部網(wǎng)站 閱讀次數(shù)：
天津市、河北省、上海市、江蘇省、福建省、山東省、廣東省、海南省商務(wù)主管部門：
為全面貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于自貿(mào)試驗區(qū)提升戰(zhàn)略的決策部署，落實《中華人民共和國出口管制法》有關(guān)規(guī)定，在你省（市）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)試驗區(qū)）開展兩用物項出口管制相關(guān)試點工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹總體國家安全觀，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，統(tǒng)籌開放和安全，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，加快完善現(xiàn)代化出口管制體系，全面提升自貿(mào)試驗區(qū)兩用物項出口管制水平，更好平衡管制與促進，優(yōu)化營商環(huán)境，助力自貿(mào)試驗區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。
（二）基本原則。
按照“設(shè)計科學(xué)、運轉(zhuǎn)有序、管促平衡”的原則，結(jié)合自貿(mào)試驗區(qū)的實際情況，選擇部分出口兩用物項較多的自貿(mào)試驗區(qū)，推行通用許可改革試點，并加強全流程監(jiān)管和合規(guī)指導(dǎo)服務(wù)，確保放開到位、監(jiān)管到位、執(zhí)法到位、服務(wù)到位。
（三）主要目標(biāo)。
通過在自貿(mào)試驗區(qū)先行先試兩用物項出口管制新辦法新舉措，實現(xiàn)出口管制制度更加完善、管理更加科學(xué)、風(fēng)險更加可控。充分發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)的示范引領(lǐng)作用，試驗效果好的新辦法新舉措，在總結(jié)調(diào)整完善的基礎(chǔ)上，形成可復(fù)制可推廣的制度創(chuàng)新成果，并在出口管制條例和有關(guān)規(guī)章的制修訂中予以體現(xiàn)。
二、試點內(nèi)容
（一）推行兩用物項出口許可便利措施。
1.推行通用許可便利化。針對部分化學(xué)品、航空零部件、石墨類臨時管制物項等兩用物項（見附件），在試點自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)進一步推行實施通用許可。獲得通用許可的出口經(jīng)營者可在批準(zhǔn)的許可范圍、條件和有效期內(nèi)，多次申領(lǐng)兩用物項出口許可證，向一個或多個特定國家（地區(qū)）的一個或多個最終用戶，出口一種或多種特定兩用物項。具體管理辦法按照商務(wù)部令2009年第8號（《兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法》）執(zhí)行。
2.優(yōu)化通用許可適用條件。對于《兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法》第七條規(guī)定的通用許可經(jīng)營者應(yīng)滿足的條件，包括從事相關(guān)出口業(yè)務(wù)兩年以上、連續(xù)兩年年申請許可數(shù)量超過40份等要求，允許試點自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)出口經(jīng)營者將其關(guān)聯(lián)企業(yè)的相關(guān)出口記錄合并計算。
3.視情授予較長通用許可有效期限。根據(jù)申請企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)情況和實際出口需求，視情給予1-3年通用許可有效期。
（二）推進完善配套監(jiān)管措施。
1.優(yōu)化通用許可審核措施。實際審核中，商務(wù)部進一步優(yōu)化通用許可的審核措施，綜合考慮企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)和運行情況、出口目的國家或地區(qū)、物項敏感程度、最終用戶可靠性、最終用途合理性、相關(guān)物項出口歷史情況、貿(mào)易方式、出口經(jīng)營者信用記錄等相關(guān)因素，作出是否授予通用許可的決定。
2.升級許可審核電子系統(tǒng)。商務(wù)部不斷完善兩用物項出口許可審核電子系統(tǒng)，進一步提升數(shù)字化、智能化服務(wù)水平。出口經(jīng)營者在批準(zhǔn)的通用許可范圍內(nèi)，可自行在電子系統(tǒng)中申領(lǐng)許可證。兩用物項通用許可申請、審核、簽發(fā)、通關(guān)全流程電子化，企業(yè)可實時上網(wǎng)查詢辦理進度，地方商務(wù)主管部門可實時掌握企業(yè)通用許可使用狀態(tài)。
3.指導(dǎo)企業(yè)做好資料保存。地方商務(wù)主管部門指導(dǎo)通用許可經(jīng)營者按照法律法規(guī)規(guī)定，做好通用許可批準(zhǔn)文件、每單出口相關(guān)資料（特別是最終用戶和最終用途證明文件）的保存工作，并按《兩用物項和技術(shù)出口通用許可管理辦法》相關(guān)規(guī)定在許可審核電子系統(tǒng)中上報通用許可使用情況。
4.加強全流程監(jiān)管。商務(wù)部會同地方商務(wù)主管部門定期通過許可審核電子系統(tǒng)和實地核查，對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)獲得通用許可的企業(yè)進行監(jiān)督檢查，依法依規(guī)使用通用許可的，可考慮適當(dāng)延長通用許可的有效期；如存在超出通用許可批準(zhǔn)范圍違規(guī)出口或其他違規(guī)情形的，依法作出相應(yīng)處理。針對發(fā)現(xiàn)存在或可能存在出口風(fēng)險情形，商務(wù)部可要求通用許可經(jīng)營者暫停或停止相關(guān)出口，必要時可變更、撤銷通用許可。
（三）協(xié)同推進調(diào)查執(zhí)法。
1.鼓勵企業(yè)合規(guī)自查和主動報告。通用許可經(jīng)營者應(yīng)主動了解國家出口管制政策，依照商務(wù)部公告2021年第10號（《商務(wù)部關(guān)于兩用物項出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機制的指導(dǎo)意見》），檢查內(nèi)部合規(guī)制度的運行情況，并如實向當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門報告。如果企業(yè)在內(nèi)部自查中發(fā)現(xiàn)可能存在違法行為，及時報告并控制危害后果沒有進一步擴大的，商務(wù)部依法酌情對其從輕或者減輕處罰。
2.加強日常監(jiān)督管理。商務(wù)部指導(dǎo)地方商務(wù)主管部門對獲得許可便利的相關(guān)企業(yè)加強日常監(jiān)督管理，積極預(yù)防、糾正和懲戒違反兩用物項出口管制法律法規(guī)行為。
3.完善聯(lián)合執(zhí)法機制。商務(wù)部推動落實兩用物項出口管制跨部門執(zhí)法協(xié)作機制，地方商務(wù)主管部門做好協(xié)助配合，在同一時間、針對同一對象集中開展聯(lián)合調(diào)查，進一步提升兩用物項執(zhí)法效能。
（四）推進合規(guī)指導(dǎo)與服務(wù)。
1.加強政策宣介和合規(guī)指導(dǎo)。地方商務(wù)主管部門在本省（市）自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)加大出口管制、通用許可等相關(guān)政策宣介力度，對相關(guān)企業(yè)進行有針對性的內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)指導(dǎo)，對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)申請通用許可企業(yè)的內(nèi)部合規(guī)制度進行初步評估，幫助企業(yè)用足用好政策。
2.指導(dǎo)企業(yè)防范化解風(fēng)險。地方商務(wù)主管部門應(yīng)建立本省（市）自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)兩用物項出口企業(yè)數(shù)據(jù)庫和聯(lián)系機制，及時跟進企業(yè)經(jīng)營動態(tài)，有針對性地加強對重點出口企業(yè)的合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)，幫助企業(yè)防范化解風(fēng)險。
3.幫助解決企業(yè)困難訴求。地方商務(wù)主管部門動態(tài)了解掌握本省（市）自貿(mào)試驗區(qū)通用許可使用情況，評估政策實施效果，及時發(fā)現(xiàn)困難問題，并將有關(guān)情況以及意見建議及時報商務(wù)部。
三、保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。地方商務(wù)主管部門要高度重視兩用物項出口管制試點工作，明確政策目標(biāo)和工作要求，層層壓實責(zé)任，細(xì)化工作舉措，確保相關(guān)改革舉措取得實效，全面提升自貿(mào)試驗區(qū)兩用物項出口管制水平。
（二）狠抓工作落實。地方商務(wù)主管部門要結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，建立健全相關(guān)工作機制，與自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)等各有關(guān)部門加強信息共享和分工協(xié)作，保持良好的政企互動，組織開展培訓(xùn)，出實招、解難題，推進試點工作走深走實。
（三）強化評估總結(jié)。地方商務(wù)主管部門要密切跟蹤試點進展，適時評估試點情況，研究分析在自貿(mào)試驗區(qū)推進出口管制工作面臨的新情況、新需求、新問題，不斷完善工作舉措；及時向商務(wù)部報告試點經(jīng)驗，提出可復(fù)制可推廣的意見建議。
本通知自2023年9月1日起正式實施。
附件：在部分自貿(mào)試驗區(qū)試點推行通用許可兩用物項列表
商務(wù)部
2023年8月20日
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